納斯達克，傳即將收緊對來自內地及香港的IPO項目審查

美國時間2024年6月20日，據彭博社週四知情人士的報道稱，納斯達克（Nasdaq）即將對來自中國大陸和香港的IPO申請者進行更加嚴格審查。 

來源: X 彭博社市場資訊 (Bloomberg Markets)

知情人士報道，納斯達克新的審查的重點將在上市前投資者的身份和其獨立性。

此舉是在中國大陸和香港的幾隻微型股在 2022 年首次上市交易日經歷了劇烈波動，例如AMTD Digital Inc. (HKD）和Addentax Group Corp. (ATXG）在內，最高飆升320倍，但隨後卻暴跌，引發了紐約當局一波質疑。

數據來自: LiveReport大數據

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在針對最新IPO申請案的審查中，納斯達克主管會詢問有關出售股票股東的背景、關係以及與該公司和其他公司的往來歷史。

知情人士說，在一些案例中，納斯達克要求企業提出文件來證明這些股票的價值，也要提出銀行文件證明先前的股票收購確實有資金往來的記錄。這類問題在過往是罕見的。

到目前為止，審查力度的加大尚未導致任何IPO被叫停，但卻將流程延長了數週，在通常快速審查的基礎上增加了不確定性和成本

今年約有 20 家中國大陸和香港公司在納斯達克上市，融資總額達 1.95 億美元，會受到影響。知情人士拒絕透露任何面臨審查的公司的名稱。

報導稱，投資者展示其獨立性對於消除上市後拉高拋售交易（pump-and-dump transactions）至關重要。同時，納斯達克也正在努力保證這些源自亞洲的 IPO 大部分由美國公民投資。