Robinhood同意在美國監管調查中進行3000萬美元的和解

Robinhood支付了2975萬美元來解決Finra的調查。調查基於公司對法規的遵守和監督。 

FINRA最近的報告說，和解金額包括2600萬美元的民事罰款和375萬美元的賠償金。他們指出，羅比尼德沒有“對潛在不當行爲的危險信號做出反應”。這導致違反了反洗錢，監督和披露法。

從2020年3月到2021年1月的需求較高，Robinhood面臨着處理延遲。在此期間，Robinhood限制了GameStop Meme Stocks和AMC Entertainment Holdings的交易。 FINRA表示，Robinhood Financial無法正確監督其清算系統。

此外，該公司沒有對操縱性，欺詐性交易和可疑的貨幣轉移或第三方黑客接管客戶帳戶的時代。

FINRA補充說，該公司還開設了“數千個帳戶”，而無需根據規則驗證客戶的dent。交易平臺上沒有實施反洗錢計劃。

Robinhood的社交媒體包括影響者的付費促銷。根據FINRA，該平臺沒有負責任地“監督和保留”這些帖子中的通信。監管機構說：“其中一些交流包括期票或不公平和平衡，從而誤導投資者的陳述。”

儘管達成和解協議

Robinhood Financial向客戶支付了375萬美元，以祕密地“領取”市場訂單並將其轉換爲限額訂單。

Robin Financial和Robinhood Securities並未明確承認由於Finra的調查結果而同意支付罰款，但他們並未承認他們的不法行爲。

兩個月前，1月13日，兩個Robinhood實體向美國證券監管機構支付了4500萬美元的和解。然後，該公司被指控違反10條證券法規定。當時，Robinhood的財務和Robinhood Securities“承認了某些發現”，指責他們在2020年至2021年之間不維護或保存客戶的ElectronIC通信。

Robinhood報告了其9.16億美元的淨收入最高記錄。在2024年第四季度，它的收入達到了十億美元。

該公司的加密交易收入爲3.58億美元。基於交易的總收入爲6.72億美元。這比上一年增長了200％。加密交易量增加了450％，達到710億美元。

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