Kraken 因非法保證金交易在澳大利亞被罰款 800 萬美元

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）對 Kraken 加密貨幣交易所的澳大利亞運營商發起了法律訴訟。聯邦法院已命令 Bit Trade Pty Ltd（Kraken 的澳大利亞運營商）支付 800 萬美元，原因是在沒有適當監管措施的情況下非法提供“保證金延期”產品。

該監管機構指控該交易所非法向 1,100 多名澳大利亞客戶發放信貸額度。聯邦法院認定違反了設計和分銷義務（DDO）。 ASIC 主席 Joe Longo 表示：“TMD 對於保護投資者免受不適當產品的侵害至關重要。這一結果提醒數字資產公司注意現行法律下的合規義務。”

Kraken 的澳大利亞運營商被罰款 800 萬美元

據報道，超過1100名客戶使用了保證金延期產品，該產品幫助交易所產生了超過700萬美元的費用和利息。據計算，用戶損失超過500萬美元。一位客戶在交易時損失了近 400 萬美元。 ASIC指出缺乏必要的目標市場確定 (TMD)。

它補充說，運營 Kraken 交易所的 Bit Trade Pty Ltd 自 2021 年 10 月以來一直提供“保證金延期”產品。聯邦法院於 2024 年 8 月發現 Bit Trade 的產品是一種信貸便利。該產品需要 TMD 才能以本國貨幣提供保證金延期。

法官約翰·尼古拉斯 (John Nicholas) 批評Bit Trade 的“合規體系嚴重defi”，並指出其違規行爲是“出於收入最大化的願望”。儘管該公司知道該產品可能違反了法律，但仍繼續提供該產品。

ASIC 加強加密貨幣監管

這一具有里程碑意義的處罰凸顯了 ASIC 根據現行法律監管數字資產公司的意圖。就在監管機構敦促數字資產行業進行行業磋商之後，處罰纔出臺。該機構正在就此類產品指南的更新草案徵求行業反饋。同時，Bit Trade還必須支付ASIC的法律費用。

監管機構指出，交易所提供的產品是根據現行法律捕獲的。這表明這些產品需要針對正確的用戶進行適當的設計和營銷，以確保澳大利亞人得到適當的保護。這是在美國在唐納德·特朗普政府的領導下轉向支持加密貨幣監管之際出現的。

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