美國證券交易委員會 (SEC) 執法總監 Gurbir S. Grewal 將於 10 月 11 日正式辭職。
在執掌 SEC 執法部門三年後,他下臺了。至少暫時接替他職位的是他的得力助手桑傑·瓦德瓦 (Sanjay Wadhwa)。
Wadhwa 在 SEC 工作了 20 多年,在內幕交易和市場操縱問題上有着嚴厲的懲罰。
他參與了推翻帆船管理公司創始人拉吉·拉賈拉特南 (Raj Rajaratnam) 以及其他與華爾街最大對沖基金有關的人的行動。
他還帶頭打擊美國存託憑證 (ADR) 的濫用行爲,最終導致罰款超過 4.3 億美元。
執法部門首席法律顧問薩姆·沃爾登 (Sam Waldon) 將接替瓦德瓦 (Wadhwa) 目前的代理副主任職務。
關於 Gurbir Grewal 在 SEC 的經歷,有很多值得了解的地方,因爲說實話,他對加密貨幣來說根本不是朋友。
Grewal 帶着使命進入 SEC:監管、監管、監管!
他的重點是追捕不良行爲者,重新調整處罰,並確保沒有人認爲他們可以逃避規則。
在他的領導下,SEC 處理了 2,400 多起執法案件,對公司的追繳和罰款超過 200 億美元。
Grewal 負責針對加密貨幣平臺的 100 多項執法行動。在他手下最受關注的案例之一是Ripple 。
2020 年,美國證券交易委員會因出售未註冊證券而對他們進行了追查。他們原本想對Ripple處以 20 億美元的罰款。那沒有發生。
法院裁定Ripple支付小得多的 1.25 億美元罰款。但 Grewal 提出上訴,認爲地方法院對Ripple裁決違背了數十年的dent。
直到今天,他們仍在進行這場戰鬥。
不過,對於 Grewal 來說,這不僅僅與加密有關。他也非常關注內幕交易和市場操縱。
他的部門對內部人士提起了一系列訴訟,這些內部人士濫用職權,利用非公開信息進行交易,並對大宗交易處理不當。
把關人——比如審計師、律師和合規官員——也受到了打擊。其中最大的案件涉及一家審計公司的大規模欺詐行爲,影響了 1,500 多份 SEC 備案文件。
在加入 SEC 之前,Grewal 曾於 2018 年至 2021 年擔任新澤西州總檢察長。他還曾擔任新澤西州人口最多的縣卑爾根縣檢察官。
在此之前,他曾在新澤西州和紐約擔任美國助理檢察官,專注於經濟犯罪和證券欺詐。
Grewal 的退出可能受到加密社區大多數人的歡迎,但鬥爭還遠未結束。