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投资慧眼Insights - 富国银行被美国最高银行业监管机构采取执法行动,导致其股价盘中大跳水近7%。
美东时间周四(9月12日)美股午盘时段,美国监管声明富国银行存在问题,导致其股价盘中应声大跌近7%,此后有所反弹,最终收跌4%至52美元附近。
【富国银行股价走势图,来源:Google】
美国货币监理署(OCC)是美国最高银行业监管机构,它发布公告称,「发现富国银行在金融犯罪风险管理的操作和反洗钱(AML)的内部管控方面存在缺陷,因此对该行采取执法行动,要求该行采取补救措施」。
OCC虽然没有罚款富国银行,但是要求它日后在高风险领域展开新业务必须先得OCC许可,否则不得展业。对此,富国银行发声回应已在解决正式协议中要求的大部分问题,并表示继续加强AML方面的合规建设。
此前,富国银行也曾因合规被监管机构处罚过。 2022年,富国银行被消费者金融保护局(Consumer Financial Protection Bureau)指控滥用客户的房贷及车贷款项、不当收回借款人的汽车和房屋等,最终罚款7亿元,并支付付20亿元赔偿金。
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