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美国证券交易委员会 (SEC) 已命令DCG 支付 3800 万美元的民事罚款，并遵守停止令，以防止今后出现违反证券法的行为。此次处罚与指控该加密货币集团及其前首席执行官 Soichiro “Michael” Moro 误导投资者了解其业务的财务健康状况有关。

尽管 SEC 很快就会迎来新的领导层，但加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 政府还是抽出时间给受牵连的数字货币集团 (DCG) 及其子公司 Genesis 带来痛苦。 

这些指控源于Genesis 最大借款人之一三箭资本 (3AC) 于 2022 年中期倒闭后涉嫌疏忽公开披露和财务操作。

DCG 如何最终引起 SEC 的关注

美国证券交易委员会针对 DCG 的案件是基于该公司在 3AC 拖欠 24 亿美元贷款、导致 Genesis 陷入严重财务短缺后采取的行动。该委员会声称，DCG 高管事先知道 Genesis 遭受了超过 10 亿美元的损失，但努力让事情看起来没问题。 

他们欺骗投资者的部分措施包括批准推文和公开声明，暗示 Genesis 的资产负债表“tron”，并声称与 3AC 违约相关的风险已得到缓解。

据报道，DCG 签署了一张 11 亿美元的期票来推动这一说法并人为地夸大 Genesis 的资产负债表。美国证券交易委员会表示，虽然该票据创建了会计资产，但它不涉及有形资本转移，其条款也没有向投资者披露。 

这样，Genesis 就可以在 2022 年 6 月 30 日报告正股本，尽管当时的财务状况岌岌可危。因此，当该公司以无法满足几个月后的 2022 年 11 月的赎回请求为由，全面暂停提款时，投资者措手不及。 

到2023年1月，DCG已申请破产，给投资者和散户客户带来巨大损失。

该公司首席执行官受到了一些打击 

作为调查处罚的一部分，SEC 还对时任 DCG 首席执行官 Soichiro “Michael” Moro 进行了制裁。 

根据该文件，莫罗批准了误导性声明，并参与制定了公共沟通，以淡化 Genesis 财务问题的严重性。

SEC 声称 Moro 亲自批准了推文，声称 Genesis 已经“摆脱了与 3AC 违约相关的风险”，并且其资产负债表仍然稳健。该委员会坚称这两项指控都是虚假的，DCG 无法解释 Genesis 的重大财务风险。 

Moro 还代表 Genesis 签署了 11 亿美元的期票，进一步向投资者推销误导性的说法。

他将面临 50 万美元的罚款，并被禁止从事误导投资者的疏忽行为。 

DCG过去曾与监管机构发生争执 

2023 年，纽约总检察长 Letitia James起诉了Gemini、Genesis 以及后来的母公司数字货币集团 (DCG)。

指控称他们诈骗了 29,000 多名纽约人，并隐瞒了 11 亿美元的损失。

Genesis 于 2023 年申请破产，在 2024 年 8 月完成重组之前，披露了 100 亿美元的负债，并欠包括 Gemini 和 VanEck 在内的顶级债权人 30 亿美元。 

根据诉讼称，Gemini 从该计划一开始就意识到 Genesis 贷款风险高，并且集中在少数第三方手中，特别是 FTX 的兄弟公司 Alameda Research。 

Genesis于2022年11月陷入FTX惨败，两个月后被迫申请破产。 Gemini Earn 客户损失约 9 亿美元。

总检察长声称 Gemini 没有提醒客户其风险敞口，并且 Genesis 和 DCG 未能评估他们批准的贷款的质量。然后，他们试图隐瞒 2022 年中期对冲基金三箭资本和另一家规模较小的交易对手拖欠金额达 11 亿美元的贷款所造成的损失。 

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