Kraken 因非法保证金交易在澳大利亚被罚款 800 万美元

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 Kraken 加密货币交易所的澳大利亚运营商发起了法律诉讼。联邦法院已命令 Bit Trade Pty Ltd（Kraken 的澳大利亚运营商）支付 800 万美元，原因是在没有适当监管措施的情况下非法提供“保证金延期”产品。

该监管机构指控该交易所非法向 1,100 多名澳大利亚客户发放信贷额度。联邦法院认定违反了设计和分销义务（DDO）。 ASIC 主席 Joe Longo 表示：“TMD 对于保护投资者免受不适当产品的侵害至关重要。这一结果提醒数字资产公司注意现行法律下的合规义务。”

Kraken 的澳大利亚运营商被罚款 800 万美元

据报道，超过1100名客户使用了保证金延期产品，该产品帮助交易所产生了超过700万美元的费用和利息。据计算，用户损失超过500万美元。一位客户在交易时损失了近 400 万美元。 ASIC指出缺乏必要的目标市场确定 (TMD)。

它补充说，运营 Kraken 交易所的 Bit Trade Pty Ltd 自 2021 年 10 月以来一直提供“保证金延期”产品。联邦法院于 2024 年 8 月发现 Bit Trade 的产品是一种信贷便利。该产品需要 TMD 才能以本国货币提供保证金延期。

法官约翰·尼古拉斯 (John Nicholas) 批评Bit Trade 的“合规体系严重defi”，并指出其违规行为是“出于收入最大化的愿望”。尽管该公司知道该产品可能违反了法律，但仍继续提供该产品。

ASIC 加强加密货币监管

这一具有里程碑意义的处罚凸显了 ASIC 根据现行法律监管数字资产公司的意图。就在监管机构敦促数字资产行业进行行业磋商之后，处罚才出台。该机构正在就此类产品指南的更新草案征求行业反馈。同时，Bit Trade还必须支付ASIC的法律费用。

监管机构指出，交易所提供的产品是根据现行法律捕获的。这表明这些产品需要针对正确的用户进行适当的设计和营销，以确保澳大利亚人得到适当的保护。这是在美国在唐纳德·特朗普政府的领导下转向支持加密货币监管之际出现的。

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