美国证券交易委员会 (SEC) 执法总监 Gurbir S. Grewal 将于 10 月 11 日正式辞职。
在执掌 SEC 执法部门三年后,他下台了。至少暂时接替他职位的是他的得力助手桑杰·瓦德瓦 (Sanjay Wadhwa)。
Wadhwa 在 SEC 工作了 20 多年,在内幕交易和市场操纵问题上有着严厉的惩罚。
他参与了推翻帆船管理公司创始人拉吉·拉贾拉特南 (Raj Rajaratnam) 以及其他与华尔街最大对冲基金有关的人的行动。
他还带头打击美国存托凭证 (ADR) 的滥用行为,最终导致罚款超过 4.3 亿美元。
执法部门首席法律顾问萨姆·沃尔登 (Sam Waldon) 将接替瓦德瓦 (Wadhwa) 目前的代理副主任职务。
关于 Gurbir Grewal 在 SEC 的经历,有很多值得了解的地方,因为说实话,他对加密货币来说根本不是朋友。
Grewal 带着使命进入 SEC:监管、监管、监管!
他的重点是追捕不良行为者,重新调整处罚,并确保没有人认为他们可以逃避规则。
在他的领导下,SEC 处理了 2,400 多起执法案件,对公司的追缴和罚款超过 200 亿美元。
Grewal 负责针对加密货币平台的 100 多项执法行动。在他手下最受关注的案例之一是Ripple 。
2020 年,美国证券交易委员会因出售未注册证券而对他们进行了追查。他们原本想对Ripple处以 20 亿美元的罚款。那没有发生。
法院裁定Ripple支付小得多的 1.25 亿美元罚款。但 Grewal 提出上诉,认为地方法院对Ripple裁决违背了数十年的dent。
直到今天,他们仍在进行这场战斗。
不过,对于 Grewal 来说,这不仅仅与加密有关。他也非常关注内幕交易和市场操纵。
他的部门对内部人士提起了一系列诉讼,这些内部人士滥用职权,利用非公开信息进行交易,并对大宗交易处理不当。
把关人——比如审计师、律师和合规官员——也受到了打击。其中最大的案件涉及一家审计公司的大规模欺诈行为,影响了 1,500 多份 SEC 备案文件。
在加入 SEC 之前,Grewal 曾于 2018 年至 2021 年担任新泽西州总检察长。他还曾担任新泽西州人口最多的县卑尔根县检察官。
在此之前,他曾在新泽西州和纽约担任美国助理检察官,专注于经济犯罪和证券欺诈。
Grewal 的退出可能受到加密社区大多数人的欢迎,但斗争还远未结束。