Kraken multou US$ 8 milhões na Austrália por negociação ilegal de margem

A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) iniciou um processo judicial contra o operador australiano da bolsa de criptografia Kraken. O Tribunal Federal ordenou que a Bit Trade Pty Ltd (operadora AUS da Kraken) pagasse US$ 8 milhões por oferecer ilegalmente um produto de “extensão de margem” sem medidas regulatórias adequadas.

O órgão de fiscalização alegou que a bolsa emitiu ilegalmente uma linha de crédito para mais de 1.100 clientes australianos. A Justiça Federal constatou violações das obrigações de projeto e distribuição (DDO). O presidente da ASIC, Joe Longo, afirmou que “os TMDs são vitais para proteger os investidores de produtos inadequados. Este resultado lembra às empresas de ativos digitais suas obrigações de conformidade sob a legislação atual.”

Operadora AUS da Kraken multada em US$ 8 milhões

Segundo relatos , mais de 1.100 clientes usaram o produto de extensão de margem que ajudou a bolsa a gerar taxas e juros de mais de US$ 7 milhões. As perdas dos usuários foram calculadas em mais de US$ 5 milhões. Um cliente perdeu quase US$ 4 milhões durante a negociação. ASIC sinalizou a falta de uma determinação necessária do mercado-alvo (TMD).

Acrescentou que a Bit Trade Pty Ltd, que operava a bolsa Kraken, oferece o produto de “extensão de margem” desde outubro de 2021. Foi em agosto de 2024 que o Tribunal Federal concluiu que o produto da Bit Trade era uma linha de crédito. Um TMD foi exigido pelo produto para oferecer extensões de margem em moedas nacionais.

O juiz John Nicholas criticou o “sistema de conformidade gravemente defi ” da Bit Trade e observou que suas violações foram “motivadas pelo desejo de maximizar a receita”. A empresa continuou oferecendo o produto apesar de saber que provavelmente violava a lei.

ASIC intensifica supervisão de criptografia

Esta penalidade histórica destaca a intenção da ASIC de regular as empresas de ativos digitais de acordo com as leis existentes. A penalidade ocorre logo depois que o órgão de fiscalização pressionou pela consulta da indústria com o setor de ativos digitais. A agência está buscando feedback da indústria sobre atualizações preliminares de suas orientações para esses produtos. Enquanto isso, a Bit Trade também deve pagar os custos legais da ASIC.

A fiscalização observa que os produtos oferecidos pela bolsa são capturados pela legislação vigente. Isto sugere que estes produtos precisam de ser concebidos e comercializados adequadamente para os utilizadores certos, a fim de garantir que os australianos recebam protecção adequada. Isso ocorre no momento em que os Estados Unidos avançam em direção a regulamentaçõespró-criptomoedas sob a administração de Donald Trump.

Um sistema passo a passo para lançar sua carreira na Web3 e conseguir empregos criptográficos com altos salários em 90 dias.