El comerciante es encarcelado en un caso de $ 47 millones marcado por el controvertido tracKer de la SEC

Un jubilado de Oregon que conspiró con un comerciante de Nuveen LLC para beneficiarse de las órdenes del mercadodentfue sentenciado el lunes a un año de prisión, cerrando un caso de comercio interno de $ 47 millones.

Alan Williams, de 79 años, compareció ante el juez de distrito de los Estados Unidos Paul Gardephe en Manhattan. Williams, quien una vez dirigió el comercio en Sutro & Co. en San Francisco, admitió el año pasado que utilizó consejos internos de Lawrence Billimek, un ex comerciante de Nuveen, para colocar miles de apuestas de acciones oportunas.

Gardephe señaló que Williams ayudó a los fiscales a construir su caso contra Billimek, pero dijo que el alcance de los oficios ilegales hizo imposible una sentencia sin tiempo en la cárcel.

Billimek, de 54 años, se declaró culpable en 2023 y recibió una sentencia de cinco años y 10 meses en mayo. Desde 2018 hasta 2023, compartió detalles de las compras planificadas de Nuveen y se vende con Williams, lo que permite al jubilado reflejar las posiciones antes de que las propias operaciones de la empresa movieran los precios. 

Los investigadores dijeron que Williams ejecutó 1,697 operaciones de acciones intradía marcadas por la pista de auditoría consolidada, o CAT, una base de datos que puede registrar hasta 500 mil millones de eventos comerciales cada día. 

La SEC descubrió que Williams enjuna "tasa de ganancia" del 97 por ciento durante el tramo de cinco años, las mierdas de menos de uno en un billón si se logran por casualidad, dijo la agencia. Los estudiosos legales han argumentado que tal patrón no podría haberse visto sin los registros radicales de Cat.

La herramienta Trade tracKing de la SEC enfrenta resistencia

Citadel Securities LLC y la American Securities Association demandaron a la SEC en 2023, ya que afirman que el regulador carecía de la aprobación del Congreso para ejecutar la base de datos. 

Los legisladores republicanos se hicieron eco de esas preocupaciones, advirtiendo que CAT podría exponer la información personal o política de los inversores. El regreso de Donald Trump a la Casa Blanca y la publicación del plan de política conservador "Project 2025" ha impulsado el debate dentro de la comisión. 

Paul Atkins , que juró como presidente de la SEC la semana pasada, dijo a los senadores durante su audiencia de confirmación que los costos de Cat habían "globalizado" y que su alcance "se ha desviado". Ha ordenado una revisión del proyecto.

El cabildeo de la industria financiera comenzó incluso antes de que Atkins asumiera el cargo. La SEC ya ha eliminado a Direct Personal IdentIfiers, como los nombres y los años de nacimiento de los datos de CAT. En febrero, la Asociación de la Industria de Valores y los Mercados Financieros instó a la Comisión a detener los recaudaciones de tarifas vinculadas al sistema mientras se decide su futuro.

Cat ha activado recientemente dos acciones de aplicación más

Junto a la materia Nuveen, la SEC acredita a CAT con desencadenar otras dos acciones de aplicación recientes. En noviembre, un examinador del Banco de la Reserva Federal se declaró culpable de negociar sobre secretos sobre las empresas que supervisó. 

Al mes siguiente, un comerciante del Día de la Florida resolvió las afirmaciones de que utilizó miles de órdenes falsas de "parodia" para empujar las acciones que cotizan enérgicamente.

De pie ante el juez Gardephe el lunes, Williams, quien ha avanzado la enfermedad de Parkinson, se disculpó "con la corte, mi familia y los empleados y clientes de Nuveen", y agregó: "Estoy avergonzado y avergonzado". 

Las pautas federales requerían 57 a 71 meses. El término máximo posible fue de 75 años, aunque tales sanciones son raras en casos de cuello blanco. Los fiscales dijeron que la pareja usaba teléfonos prepagos de "quemador" para evitar la detección. En agosto de 2022 por la mañana, ganaron más de $ 55,000 por Shorting Match Group Inc. Acciones justo antes de que Nuveen descargara un bloque grande.

Williams le había pedido al juez que le perdonara la prisión, llamándose a sí mismo "un hombre extraordinariamente decente y dando". Gardephe rechazó esa súplica, citando la "naturaleza flagrante" de las irregularidades y el gran volumen de oficios ilegales.

Según una orden de decomiso presentada más tarde el lunes, Williams acordó renunciar a más de $ 35 millones celebrados en Charles Schwab Corp. y JPMorgan Chase & Co. Cuentas, junto con una casa de seis dormitorios y seis baños en West Linn, Oregon.

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